2016年4月四川自考00075《证券投资与管理》真题

一、单项选择题

（共20题，每题1分，共20分）

1.上海证券交易所成立于()年。

A.1989
B.1990
C.1991
D.1992

2.证券发行市场又叫()。

A.二级市场
B.一级市场
C.流通市场
D.货币市场

3.按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可以分为()。

A.普通股和记名股票
B.优先股和有票面金额股票
C.普通股和优先股
D.记名股票和不记名股票

4.股份公司总经理的任命权归属于()。

A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.薪酬委员会

5.将债券划分为信用债券和担保债券的标准是()。

A.按债券是否记名划分
B.按照债券可否提前赎回划分
C.按照债券期限长短划分
D.按照债券有无担保划分

6.以下哪一项不是投资基金的优点?()

A.分散投资
B.分散风险
C.能以最低费用享受专家服务
D.投资基金收益凭证流动性高

7.投资基金分为开放式基金和封闭式基金的依据是()。

A.按照基金的投资策略
B.按照基金是否可以赎回
C.按照基金的投资对象
D.按照基金的组织形式

8.相比于公募发行，私募发行的有利之处在于()。

A.发行量大
B.有利于提高发行人的社会信誉
C.发行费用低
D.流通性强

9.下列关于中国证监会的说法错误的是()。

A.证监局不是中国证监会的派出机构
B.中国证监会是国务院直属机构
C.中国证监会是全国证券、期货市场的主管部门
D.研究、拟定证券和期货市场的方针政策是中国证监会的主要职责之一

10.目前，股票清算采取()。

A.T+0制度
B.T+1制度
C.T+2制度
D.T+3制度

11.“由发行公司首先算出参考价格，然后在此基础之上与承销商确定”这句话描述的是股票发行价格的确定方法中的()。

A.议价法
B.竞价法
C.拟定价
D.定价法

12.在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类，以下哪一类不属于道琼斯分类法的范畴?()

A.工业
B.运输业
C.公用事业
D.商业

13.我国最高信用级别债券所使用的级别符号是()。

A.A
B.AA
C.AAA
D.AAAA

14.甲公司的流动资产为900万元，流动负债为300万元，存货为300万元，则甲公司的速动比率为()。

A.1
B.2
C.3
D.4

15.某K线形态由两根K线组成，第一根K线为一强劲阳线，第二根K线为一跳空高开低走的阴线，其特征表现为当日开盘价比上日最高价要高，其阴线的实体部分深入到第一根阳线实体中去，该形态是()。

A.“穿头破足”形态
B.“乌云盖顶”形态
C.“曙光初现”形态
D.“包容”形态

16.证券投资风险管理的基本程序中，第一步是()。

A.选择风险管理技术
B.风险评价
C.风险评估
D.风险识别

17.下列选项中，属于非系统性风险的是()。

A.宏观经济风险
B.财务风险
C.汇率风险
D.社会、政治风险

18.投资组合由A、B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中的权重为60%。A、B两种证券的预期收益率和概率分布如下：则该投资组合的预期收益率为()。

A.10.8%
B.12.4%
C.12.6%
D.14.2%

19.证券市场监管对象包括()。

A.投资者、筹资者和商业银行
B.投资者和国务院
C.国务院和法院
D.商业银行和法院

20.证券市场监管原则不包括()。

A.公开原则
B.规范原则
C.公平原则
D.公正原则

二、多项选择题

（共5题，每题2分，共10分）

1.证券市场和一般商品市场相比，具有以下哪些特征?

A.交易对象和交易目的不同
B.价格的决定因素不同
C.参与的交易者不同
D.市场风险和流动性不同
E.市场的功能和作用不同

2.债券的票面要素有()。

A.面值
B.还本和付息期限
C.票面利率
D.赎回条款
E.偿债基金

3.证券投资基金的创立和运行涉及的各方有()。

A.投资人
B.监管机构
C.发起人
D.管理人
E.托管人

4.我国的证券业自律组织包括()。

A.证监会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.证券业协会
E.会计师事务所

5.上市公司信息持续披露的内容包括()。

A.月度报告
B.中期报告
C.中期报告
D.临时报告
E.招股说明书

三、名词解释

（共4题，每题3分，共12分）

1.证券发行市场

2.经济周期

3.注册制

4.招股说明书

四、简答题

（共5题，每题6分，共30分）

1.简述证券发行人的构成。

2.简述股份有限公司的组织机构。

3.简述契约型基金和公司型基金的主要区别。

4.简述证券经营机构的作用。

5.简述证券交易的方式。

五、论述题

（共2题，每题14分，共28分）

1.论述证券投资风险评估的原则及方法。

2.试述国债的特点及其发行的目的。

如果大家想要获得更多的四川自考本科、四川自考专科的历年真题和复习资料，请关注四川自考网

Tags：