第九章证券市场投融资业务与风险管理

　　复习思考题

　　1、持续住处披露制度的基本要求有哪些？有什么意义

　　2、试列举可供企业选择的融资方式，比较说明在什么情况下以股票融资对最有利？

　　3、与借款和发行股票相比，企业发行债券的利弊如何？

　　4、说明信用评级及其在债券投融资中的意义？

　　5、开放式投资基金和封闭式投资基金有什么区别？公司型投资基金和契约型投资基金的区别？

　　6、如何全面认识投资基金的收益和风险？（构成、意义）

　　7、分析说明我国证券投资基金发展的积极意义？阐述在我国发展风险投资基金的重要意义？

　　8、分析说明衍生金融工具在风险管理中的主要作用？

　　考核知识：

　　一、识记：证券发行、交易的基本原则P223-228

　　股票、普通股、优先股、/筹集设立方式、发起设立方式，上网定价、竞价发行方式、全额预缴款、

　　比例配售方式、认购证发行方式、储蓄存单发行方式、面值发行、溢价发行/系统风险、非系统风险、/基础分析法、技术分析法、数量化方法、/债券、国家债券、地方政府债券、金融债券、企业债券、外国债券、欧洲债券、附息债券、贴现债券、存款单式债券/贴现发行、面值发行、募集发行、竞标发行、销售发行/投资基金、增长型基金、收入型基金、收入增长混合基金、指数基金、国际基金货币市场基金/风险投资基金/风险管理、期权、期货、掉期

　　三、领会：

　　1、概括《中华人民共和国证券法》的基本内容并阐述其对证券市场发展的重要意义？

　　2、简述普通股和优股各自的特点辅4

　　3、老企业续发新股票的多种原因？决定发行价格的因素？P232

　　4、分析股票投资收益的内涵？234区分系统风险和非系统风险

　　5、综合分析说明投资者应如何管理股票投资的风险？234-235

　　6、选股、选时和选势在股票投资决策中的地位？234-235

　　7、分析比较投资管理三种方法的优劣？

　　8、分析比较附息债券和贴现债券在风险和收益方面的差异239

　　9、说明国家发行债券融资的积极意义及风险？P237

　　10、为什么说利率风险是债券投资的主要风险P241

　　11、说明如何对利率风险进行管理？241-242

　　辅导资料：

　　1、证券市场的“三公原则”的具体内容是什么？

　　2、如何理解自愿、有偿、诚实信用的原则？

　　3、如何理解《证券法》中规定的禁止行为？

　　4、请对债券按利息支付方式进行分类并说明

　　5、证券投资基金的定义和特点？

　　6、以投资目标为标准，投资基金有哪些类型？

　　7、如何利用期货合约进行套期保值

　　8、分析期权合约买卖双方风险和收益状况？

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